Inhalt

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   INHALTSVERZEICHNIS
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   ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS
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   A. Einführung
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  I. Untersuchungsgegenstand
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   1. Was sind umweltbezogene Sorgfaltspflichten?
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   2. Beispiele umweltbezogener Sorgfaltspflichten
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   3. Eingrenzung des Untersuchungsgegenstandes
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   II. Fragestellung
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   III. Forschungsstand
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   IV. Gang der Untersuchung
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   V. Klärung von Begriffen
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  B. Rahmenbedingungen umweltbezogener Sorgfaltspflichten
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   I. Tatsächliche Rahmenbedingungen: Umweltbeeinträchtigungen durch Unternehmen
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  II. Rechtliche Rahmenbedingungen
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   1. Governance Gap zur umweltbezogenen Regulierung von Unternehmen
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   a) Nationales Recht
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  b) Internationales Recht
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   aa) Unternehmen im (Umwelt-)Völkerrecht
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   (1) Unternehmen im Völkerrecht allgemein
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   (2) Verantwortlichkeit im Umweltvölkerrecht
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   (3) Fragmentarische Gestalt des Umweltvölkerrechts
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   bb) Menschenrechte und Umwelt
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   cc) Staatliche Pflicht zur Regulierung Privater?
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   c) Freiwillige Initiativen
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   d) Zwischenergebnis
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   2. Sorgfaltspflichten in soft law Instrumenten
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   a) UN-Leitprinzipien
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   aa) Unternehmerische Sorgfaltspflichten in den UN-Leitprinzipien
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   bb) Umweltaspekte in den UN-Leitprinzipien
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   b) OECD
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   aa) Sorgfaltspflichten in den OECD-Leitsätzen
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   bb) Umweltaspekte in den OECD-Dokumenten
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   c) Zwischenergebnis
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  3. Rechtslage in Deutschland
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   a) Haftung für Umweltschäden im deutschen Recht
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   aa) (Umwelt-)Haftung im Konzern und in der Lieferkette
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  bb) Internationale Zuständigkeit und anwendbares Recht für Umwelthaftungsklagen
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   (1) Allgemeiner Gerichtsstand
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   (2) Besonderer Gerichtsstand
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   (3) Anwendbares Recht nach Art. 7 Rom II VO
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  b) Gesellschaftsrechtliche Ansätze zur Unternehmensverantwortung
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   aa) Begriffe „CSR“ und „Compliance“
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   bb) Berichterstattung und Offenlegungspflichten im Überblick
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   cc) Vorstands- und Aufsichtsratspflichten
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   dd) Vergütung für nachhaltige Unternehmensentwicklung
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   ee) Wettbewerbsrecht
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   ff) Zwischenergebnis
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  c) Umweltstrafrecht bzw. Criminal Compliance
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   aa) Strafbarkeit von Auslandstaten und Schutz der ausländischen Umwelt
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   bb) Tathandlungen
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   cc) OWiG
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   dd) Zwischenergebnis
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   d) Ordnungsrecht
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   e) Zwischenergebnis
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  C. Umweltbezogene Sorgfaltspflichten
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  I. Das Instrument der Sorgfaltspflicht
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   1. Definition und Inhalt umweltbezogener Sorgfaltspflichten
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  a) Sorgfaltspflichten allgemein
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  aa) Deutsches Recht
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   (1) Zivilrecht
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   (2) Strafrecht
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   (3) Öffentliches Recht
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   bb) International: due diligence
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   cc) Unionsrecht
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   dd) Zwischenergebnis: Gemeinsamkeiten von Sorgfaltspflichten
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  b) Sorgfaltspflichten von Unternehmen im Besonderen
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   aa) Adressaten: Unternehmen
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   bb) Reichweite: Wertschöpfungskette
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   cc) Inhalt: Sorgfaltsprozess
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   dd) Schutzgut: Umwelt
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   c) Zwischenergebnis: Definition
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   2. (Potenzielle) Rechtsfolgen eines Pflichtverstoßes
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   a) Zivilrechtliche Haftung
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   b) Ordnungswidrigkeit und Strafbarkeit
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   c) Verwaltungsrechtliche Durchsetzung
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   d) Berichts- und Transparenzpflichten (Markttransparenz)
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   e) Anreize
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   f) Importverbote
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   3. Übergeordnetes Ziel und Wirksamkeit umweltbezogener Sorgfaltspflichten
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   4. Vor- und Nachteile von Sorgfaltspflichten
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   5. Systematisierung umweltbezogener Sorgfaltspflichten
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   a) Einordnung in der deutschen Rechtsordnung
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   b) Betrachtung im Lichte der Prinzipien des Umweltrechts
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   c) Einordnung in das Instrumentarium des Umweltrechts
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   d) Regulierungstheoretische Einordnung
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   e) Einordnung in die unionsrechtlichen, außenwirtschaftlichen Maßnahmen
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   f) Einordnung im Kontext des WTO-Rechts
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   6. Zwischenergebnis
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  II. Unternehmerische Sorgfaltspflichten als neues Regelungsmodell: CSR-Richtlinie und KonfliktmineralienVO
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  1. Umweltaspekte in CSR-Richtlinie und CSR-RUG
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   a) CSR-Richtlinie
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   b) Umsetzung im HGB
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   c) Berichterstattung als Instrument
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   d) Kritik an Regelung und Umsetzung sowie Reformvorschlag
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   e) Zwischenergebnis
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   2. KonfliktmineralienVO
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  a) Sorgfaltspflichten der KonfliktmineralienVO
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   aa) Anwendungsbereich
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   bb) Die Pflichten im Einzelnen
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   b) Umsetzung in Deutschland
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   c) Kritik
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   d) Zwischenergebnis
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  III. Geltende umweltbezogene Sorgfaltspflichten im Speziellen
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  1. EU-Holzhandelsverordnung
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   a) Internationaler und europäischer Kontext
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   aa) Waldschutz im Völkerrecht
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   bb) Der FLEGT Aktionsplan der EU
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   cc) US Lacey Act und Australian Illegal Logging Prohibition Bill
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   b) Schutzzweck der EU-HolzhandelsVO
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  c) Regelungsinhalt
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   aa) Anwendungsbereich
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  bb) Kernregelung: Verbot und Sorgfaltspflichtregelung
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   (1) Verbot des Inverkehrbringens aus illegalem Einschlag
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   (2) Sorgfaltspflichtregelung – Due Diligence System
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   (3) Verhältnis und Einordnung von Verbot und Sorgfaltspflichtregelung
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   cc) Überwachungsorganisationen
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   dd) Anerkennung anderer Genehmigungen
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   ee) Rückverfolgbarkeit
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  d) Durchführung durch die Mitgliedstaaten
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   aa) Allgemeines
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   bb) Das deutsche HolzSiG
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   e) Andere Instrumente im Holzsektor
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   aa) Verhältnis von EU-HolzhandelsVO und privaten Zertifizierungen
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   bb) Gemeinsamkeiten und Unterschiede
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   cc) Auswirkung der EU-HolzhandelsVO auf private Zertifizierungen
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  f) Kritik
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   aa) Einordnung der EU-HolzhandelsVO in das internationale Regelungsgefüge
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  bb) Kritik an der Verordnung
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   (1) Anwendungsbereich
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   (2) Sorgfaltspflichtregelung
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   (3) Händler
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   (4) Legalitätsbestimmung, Schutzniveau, Nachhaltigkeit
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   (5) Korruption
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   (6) Benachteiligung von Kleinunternehmern und Indigenen
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   (7) Auswirkung auf Zertifizierungen
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   (8) WTO-Recht und Protektionismus
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   cc) Kritik an der Durchsetzung
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   g) Vergleich zur KonfliktmineralienVO
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   h) Zwischenergebnis
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   2. Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)
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   a) Entstehungsgeschichte
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   b) Regelungsinhalt
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   aa) Anwendungsbereich
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   bb) Sorgfaltspflichten
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  cc) Umweltbezogene Sorgfaltspflichten im LkSG
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   (1) Spezielle umweltbezogene Pflichten
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   (2) Menschenrechtliche Pflichten mit Umweltbezug
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   dd) Behördliche Durchsetzung
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   ee) Rechtsfolgen eines Verstoßes
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   c) Zwischenergebnis
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   d) SorgfaltspflichtenG-Entwurf 2019
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  3. Ausländische Sorgfaltspflichtengesetze
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   a) Französisches Vigilance-Gesetz
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   aa) Regelungsinhalt
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   bb) Rolle der Umwelt
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   (1) Begriff „Umwelt“
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   (2) Begriff „schwere Beeinträchtigung“
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   (3) Materielle Standards
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   cc) Rechtsbehelfe
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   (1) Mise en demeure
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   (2) Zivilrechtliche Haftung
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   (3) Verfassungswidrigkeit der amende civil
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   dd) Rezeption und bisherige Umsetzung des Gesetzes
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   ee) Zwischenergebnis
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   b) Schweizer Konzernverantwortungsinitiative und Gegenvorschlag
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   c) Singapurischer Transboundary Haze Pollution Act
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   IV. Künftige umweltbezogene Sorgfaltspflichten auf Unionsebene (SorgfaltspflichtenRL)
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  V. Besondere Regelungs- und Reformfragen
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   1. Schutzniveau/materielle Standards
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  a) Nationale Standards
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   aa) Recht des Regelungsstaates („Home State Regulation“)
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   bb) Recht des Drittstaates („Host State Regulation”)
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  b) Umweltvölkerrecht
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   aa) Völkervertragsrecht
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   bb) Völkergewohnheitsrecht
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   c) Private Standards und soft law
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   d) Generalklausel
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   e) Zwischenergebnis
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  f) Eigener Vorschlag
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   aa) Verbesserungsgebot
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   bb) Auflistung von Umweltrisiken/Risikodatenbank
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   2. „Green Lane“ durch anerkannte Zertifizierung
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   3. Behördliche Durchsetzung
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   4. Zeitliche Anwendbarkeit
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   5. Rechtsschutz
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   6. Zwischenergebnis
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  D. Vereinbarkeit mit höherrangigem Recht
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   I. Völkerrecht: Extraterritoriale Rechtsetzung?
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   1. Umweltrechtliche Beispiele extraterritorialer Rechtsetzung
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   2. Völkerrechtliche Zulässigkeit von Regelungen mit extraterritorialer Wirkung
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   a) Begriffe
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   b) Extraterritorialität im Umweltvölkerrecht
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   c) Zugrundeliegende völkerrechtliche Prinzipien
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   d) Begründungsansätze für eine Rechtsetzungsbefugnis
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   aa) Ausgangspunkt: Lotus-Fall
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   bb) Hinreichender Inlandsbezug
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   cc) Zulässige Marktzugangsbeschränkung
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   dd) Wirkungsprinzip
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   ee) Kompensation und „Sicherheitsventile“
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   e) Zwischenergebnis
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   3. Politisch-moralische Kritik an extraterritorial wirkenden Maßnahmen
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   II. WTO-Recht
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   1. Vereinbarkeit mit dem GATT
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   a) Verhältnis von Freihandel und Umweltschutz im WTO-Recht
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   b) Anwendbarkeit bei „illegalem Handel“
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   c) Verletzung eines Freihandelstatbestands
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   aa) Art. XI GATT: de facto-Beschränkung bei der Einfuhr
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   bb) Art. III GATT: ungünstigere Behandlung als gleichartige inländische Waren
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   (1) Erfasste Art von Vorschrift
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   (2) Gleichartigkeit
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   (3) Weniger günstige Behandlung
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   cc) Art. I GATT: Allgemeine Meistbegünstigung
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   dd) Zwischenergebnis
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   d) Ausnahmen nach Art. XX GATT
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   aa) Vorfrage: extraterritoriale Schutzgüter erfasst?
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  bb) Ausnahmetatbestände
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   (1) Art. XX lit. b GATT: Schutz des Lebens und der Gesundheit von Menschen, Tieren und Pflanzen
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   (a) Ziel im Sinne von lit. b
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   (b) Erforderlichkeit
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   (2) Art. XX lit. g GATT: Erhaltung erschöpflicher Naturschätze
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   (3) Art. XX lit. a GATT: Öffentliche Sittlichkeit
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   (4) Art. XX lit. d GATT: Durchsetzung bestimmter GATT-konformer Vorschriften
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   cc) Chapeau
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   (1) Anforderungen des Chapeaus hinsichtlich der EU-HolzhandelsVO
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   (2) Anforderungen des Chapeaus hinsichtlich umweltbezogener Sorgfaltspflichten
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   dd) Beweislast
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   ee) Zwischenergebnis
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   2. Vereinbarkeit mit dem TBT-Abkommen
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   3. Zwischenergebnis und politische Erwägungen
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  III. Freihandels- und Investitionsschutzabkommen
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   1. Freihandelsabkommen
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   2. Vereinbarkeit mit Investitionsschutzabkommen
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  IV. Unionsrecht: Grundfreiheiten
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  1. Warenverkehrsfreiheit
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   a) Eingriff in die Warenverkehrsfreiheit
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  b) Rechtfertigung
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   aa) Schranke
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   bb) Verhältnismäßigkeit
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   2. Inländerdiskriminierung
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   3. Zwischenergebnis
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  V. Grundgesetz
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   1. Vereinbarkeit mit den Grundrechten
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  2. Bestimmtheitsanforderungen
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   a) Allgemeiner Maßstab
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   b) Einzelfragen
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   c) Zwischenergebnis
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   E. Ergebnis
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   I. Zusammenfassung in Thesenform
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   II. Weiterer Forschungsbedarf
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   LITERATURVERZEICHNIS